主动强化危急办理和应急训练

浙江证监局:做好股票质押、债券违约、私募基金、场表配资、各种资管生意和地方各种交 …

【市商网2019年4月15日讯】指日,浙江证监局召开2019年证券基金机构禁锢会道会。聚会总结了2018年辖区机构禁锢劳动和谋划机构楷模开展的效果,解析了此刻面对的景色、存正在的题目和危急,对本年机构禁锢中心 …

指日,浙江证监局召开2019年证券基金机构禁锢会道会。聚会总结了2018年辖区机构禁锢劳动和谋划机构楷模开展的效果,解析了此刻面对的景色、存正在的题目和危急,对本年机构禁锢中心劳动举行了安放。

一是聚焦推出科创板,落实“苛轨范、稳起步”央求。央求证券公司完备合规风控编造,晋升专业供职本领,把好合意性照料闭口,主动帮推科创板稳定推出。

二是僵持以内控为本,夯实合规风控的内正在根基。央求各谋划机构正在前两年内控维护根基上,进一步胀励内控轨造落地生根,筑牢合规风控“三道防地”。

三是守牢危急底线,做好中心界限危急提防化解。催促各谋划机构岁月谨记“晴带雨伞、饱带干粮”,连结自己实践,精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场表配资、各种资管生意和地方各种交往地点等中心界限危急办理。

四是做实合意性照料,催促证券供职类机构楷模运作。央求各证券投资磋商机构进一步楷模运作,基金贩卖机构聚焦主业、危急隔绝,基金托管机构依法实行托管人职责。

五是深化清廉从业照料,筑牢遵法清廉自律的防地。催促各谋划机构确凿继承清廉从业危急防控的主体职守,中心防控投行类生意、资管生意的危急,加紧内部监视、检讨和问责。

六是做好讯息安详照料,保险交往体例安详不乱运转。夸大各谋划机构要确凿做到“交往连接、数据不乱”,谨慎做好表部体例接入照料,主动加紧危急办理和应急操练。

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【市商网2019年5月27日讯】知名的金融禁锢机构FCA近来告诫连接,指日再次将5家无牌犯罪投资公司列入告诫名单,当心的是,这5家公司均为克隆经纪商,请总共投资者升高警觉!1、Phoenix Capital SPRL电线